浙江省人大常委会


浙江省人民代表大会常务委员会关于批准《杭州市城市市容和环境卫生管理条例》的决定
浙江省人民代表大会常务委员会


（1997年4月20日浙江省第八届人民代表大会常务委员会第三十五次会议通过）


根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》第四十三条第二款规定，浙江省第八届人民代表大会常务委员会第三十五次会议对杭州市第八届人民代表大会常务委员会第三十七次会议通过的《杭州市城市市容和环境卫生管理条例》进行了审议，现决定予以
批准，由杭州市人民代表大会常务委员会公布施行。

杭州市城市市容和环境卫生管理条例（批准文本）

第一章 总 则
第一条 为加强城市市容环境卫生管理，创造整洁、优美、文明的城市环境，保障人民身心健康，促进社会主义物质文明和精神文明建设，根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》和国务院《城市市容和环境卫生管理条例》，结合本市实际，制定本条例。
第二条 在本市市区的街道辖区、镇人民政府所在地、西湖风景名胜区范围内，一切单位和个人必须遵守本条例。
第三条 城市市容环境卫生管理工作实行统一领导与分区负责，专业管理与群众管理，教育与处罚相结合的原则。
第四条 杭州市人民政府市容环境卫生行政主管部门，负责组织实施本条例。
各区人民政府市容环境卫生行政主管部门负责本行政区域的市容环境卫生管理工作。
街道办事处、镇人民政府负责本地区的市容环境卫生管理工作。
第五条 各业务主管部门应当按本条例的规定，协同市容环境卫生行政主管部门搞好市容环境卫生管理工作：
（一）工商行政主管部门对市场和经营性摊点的市容环境卫生实施监督管理；
（二）园林绿化主管部门对公园、风景点、绿地和西湖水域的市容环境卫生实施管理；
（三）建筑业主管部门对建筑工地的市容环境卫生实施管理；
（四）房地产主管部门对拆迁工地的市容环境卫生实施管理；
（五）公安、市政公用主管部门对占用、挖掘道路和停车场的市容环境卫生实施管理；
（六）交通、市政公用、林水等主管部门负责对各自业务范围内河（航）道的市容环境卫生实施管理；
（七）其他业务主管部门对各自业务范围内涉及市容环境卫生的事项实施管理。
负有市容环境卫生协同管理职责的业务主管部门不履行职责的，市容环境卫生行政主管部门应当通知其履行职责，限期改正。
第六条 各级市容环境卫生行政主管部门建立市容环境卫生监察队伍，对本地区的市容环境卫生进行监察管理。
市容环境卫生行政主管部门应当加强对本部门、本系统行政执法活动的监督、检查，建立健全内部监督机制。
第七条 街道办事处、镇人民政府可根据实际情况，组织市容环境卫生群众性监督队伍，协助市容环境卫生行政主管部门开展监督管理工作。
第八条 各级人民政府应把城市市容环境卫生事业发展纳入国民经济和社会发展计划，并组织实施。城市市容环境卫生事业发展规划，由各级市容环境卫生行政主管部门根据城市发展的需要编制。
第九条 各级人民政府、市容环境卫生行政主管部门和其他有关单位，应当加强社会公德教育和市容环境卫生科学知识的宣传，增强公民的文明意识和市容环境卫生意识。中小学校应当加强对学生进行城市市容环境卫生的教育。
第十条 各级人民政府应当加强城市市容环境卫生的科学技术研究工作，积极引进、推广、应用先进技术，提高城市市容环境卫生水平。
第十一条 一切单位和个人，都有享受良好的城市市容环境卫生的权利，有维护、改善城市市容环境卫生和爱护公共环境卫生设施的义务；对违反本条例规定的行为，有权劝阻和举报。
一切单位和个人，都应当尊重市容环境卫生工作人员的劳动，不得妨碍、阻挠市容环境卫生工作人员履行职责。
市容环境卫生工作人员应当遵守职业道德，文明作业，为群众提供方便。
第十二条 各级人民政府对在城市市容环境卫生工作中成绩显著的单位和个人，给予表彰和奖励。

第二章 城市市容管理
第十三条 城市中的建筑物、公共设施、广告标志、公共场所的容貌，必须符合国家和市人民政府规定的城市容貌标准。
第十四条 城市中的建筑物应当保持外形完好、整洁。凡破损、色彩剥蚀、不洁的，产权单位或个人应当及时维修、清洗。
城市主要道路临街建筑物的阳台和窗户外、屋顶、平台、外走廊不得堆放、吊挂有碍市容的物品。
第十五条 临街建筑物安装空调设备、设置遮阳雨篷，必须符合安装、设置的有关规定。
第十六条 新建、扩建、改建工程开工前，建设单位应当到市容环境卫生行政主管部门办理建筑垃圾、工程渣土处置手续。
建筑施工工地周围应当设置不低于2．5米的遮挡围墙；建筑垃圾、工程渣土堆放在建筑施工工地以外的，必须按有关规定办理审批手续，周围应当设置高于1米的遮挡围栏。
施工作业时，应当有防止尘土飞扬、泥浆洒漏、污水外流的措施。建筑施工工地出口处必须设置车辆冲洗设施，防止车辆带泥行驶。
建设工程竣工时，应当同时拆除各种临时工棚、设施和应当拆除的建筑物，并将施工现场清理干净。
第十七条 不得擅自在城市道路和公共场地堆放物料，占道设摊、兜售，搭建建筑物、构筑物或其他设施。确需临时堆放物料、搭建非永久性建筑物、构筑物或其他设施的，必须征得市容环境卫生行政主管部门同意后按照有关规定办理审批手续，并保持整洁。
第十八条 占用城市道路和公共场地举办社会、文化活动以及组织临时集市贸易、早市、夜市的，必须按照有关规定办理审批手续，并负责做好环境卫生工作。
第十九条 禁止在城市道路和公共场地借助护栏、电杆、树木等晾晒衣物。临街商店不得倚门设摊、乱吊乱挂商品、乱竖乱挂牌匾。
第二十条 临街单位和个体经营户应当管理好责任区内的卫生、绿化、秩序。街道办事处、镇人民政府应当做好监督检查和组织协调工作。
第二十一条 在城市运行的交通运输工具，应当保持外形完好、整洁。车况严重破损、车容明显不洁的，不得在市区行驶。
在城市和城市出入口设立车辆清洗站从事车辆清洗业务的，须经市容环境卫生行政主管部门审查同意，并按有关规定办理审批手续。严禁占用城市道路和公共场地清洗车辆，污染市容环境卫生。
车辆运输液体、散体物料及废弃物，应当密封、包扎、覆盖，实行密闭化运输，不得沿路泄漏、遗撒。
第二十二条 在市区范围内设置户外广告，必须经市容环境卫生行政主管部门同意后，按照有关规定办理审批手续。
户外广告应当设置牢固，整洁美观。
第二十三条 在城市道路、建筑物、公共场所、公共设施上搭建牌楼，张挂彩旗，施放气球，设置指路牌，装饰标志，必须经市容环境卫生行政主管部门同意后，按照有关规定办理审批手续，并应当保持整洁完好，在规定期限内拆除。
第二十四条 在城市建筑物、设施上张挂、张贴宣传标语、告示、招贴等宣传品，必须经市容环境卫生行政主管部门批准后，在指定地点张挂、张贴。不得在城市建筑物、构筑物、公共设施、树杆上等处随意涂写、刻画。
第二十五条 临街画廊、橱窗、广告栏、宣传栏牌、招贴栏、阅报栏、霓虹灯、招牌、灯箱等，应当保持外型美观，与街景协调，并做到整洁、牢固。凡破损残缺、色彩剥蚀、不洁，影响市容或危及公共安全的，有关单位和个人应当及时整修、加固或拆除。
第二十六条 路名牌、街巷牌、楼房幢号牌和门牌应当由有关部门统一制作，设置规范，保持整洁、齐全。
第二十七条 城市道路和公共场所的各类文字用语应当符合国家有关规定，内容健康，用语准确，书写规范，用字正确。
第二十八条 城市道路应当保持平坦、完好、畅通。出现坑凹、碎裂、隆起以及水毁塌方等，应当及时修复。
修建、挖掘道路的施工现场，施工单位应当设置不低于1米的遮挡围栏。
第二十九条 城市中的公共汽车电车站牌、候车亭、岗亭、公用电话亭、交通标志、邮政信箱信筒、消火栓、照明设施、窨井盖、电杆栏杆、电线等市政公用设施，应当按行业规范建设，与周围的环境相协调，并经常维护保养，保持完好、整洁、美观。
第三十条 城市行道树、绿篱、花坛、草坪等应当保持整洁、完好。栽培、整修或其他作业留下的渣土、枝叶等，管理单位或作业者应当及时清除。
第三十一条 城市雕塑、街景艺术品应当保持整洁和艺术环境的完整性。

第三章 城市环境卫生管理
第三十二条 城市环境卫生清扫保洁，按下列规定分工负责：
（一）城市道路、人行天桥、人行地下通道由环境卫生责任单位清扫保洁；
（二）里弄、居住区由街道办事处负责组织专人清扫保洁，实行物业管理的居住区，由物业管理单位负责清扫保洁；
（三）单位和个体经营户负责街道办事处划定的卫生责任区的清扫保洁；
（四）镇人民政府所在地范围的清扫保洁，由镇人民政府负责落实；
（五）机场、码头、火车站、长途汽车站、公交线路始末站、广场、市场、停车场、体育馆（场）、影剧院、展览馆等公共场所以及铁路沿线，由经营管理单位负责清扫保洁；
（六）街心花园、绿带、绿地、花坛和临时停车处，由管理部门或产权单位负责清扫保洁；
（七）公园、风景点、西湖水域以及河道，分别由管理部门负责保洁；
（八）港口客货码头作业范围内的水域，由经营管理单位责成作业者清理保洁；
（九）公共厕所分别由环境卫生专业单位和有关管理部门、单位负责清扫保洁；
（十）责任不清地区，由当地人民政府和市容环境卫生行政主管部门划定范围，明确责任者负责清扫保洁。
城市环境卫生清扫保洁的质量，必须达到市容环境卫生管理规定的要求。城市生活垃圾应当及时清运，日产日清。
第三十三条 城市生活垃圾应当推行袋装收集；逐步实行分类收集、运输和处理；逐步实行无害化、资源化和减量化治理，搞好综合利用。
禁止销售、使用泡沫塑料等制作的不可降解的一次性快餐餐具。
第三十四条 产生生活垃圾的单位和个体经营户，必须按当地市容环境卫生行政主管部门确定的方式处置生活垃圾。
住户装修房屋产生装饰垃圾的，应当按规定标准向环境卫生专业单位支付垃圾清运处置费，由环境卫生专业单位负责统一清运。
第三十五条 一切单位和个人，必须按照市容环境卫生行政主管部门规定的地点、时间和方式倾倒垃圾和粪便，不得向路面、绿地、窨井和水域倾倒垃圾和粪便等废弃物。
实行垃圾袋装收集的地区，单位和居民必须按照城市生活垃圾袋装管理的规定处置生活垃圾。
建筑垃圾、工程渣土、工业废渣应当按有关规定处置，不得随意倾倒或倒入生活垃圾容器。
禁止随地吐痰、便溺，乱扔果皮、纸屑、烟蒂等废弃物；禁止乱倒污水；禁止从楼上往下抛掷废弃物品；禁止在里弄、街道、广场等露天场所和公共垃圾容器内焚烧树叶和垃圾。
第三十六条 粪便应当及时清运，防止堵塞、满溢。环境卫生设施产权单位或受委托的环境卫生作业单位应当定期清运疏通。
第三十七条 修建、挖掘道路，清理窨井淤泥等施工、作业产生的废弃物，施工、作业单位必须及时清运、处理，不得乱堆、乱放、乱倒。
第三十八条 禁止在市区街道辖区、风景点内饲养鸡、鸭、鹅、兔、猪、羊等家禽家畜。
单位因教学、科研及其他特殊需要饲养家禽家畜的，以及单位和个人饲养信鸽的，须经市容环境卫生行政主管部门批准，并按规定加强管理，不得影响市容环境卫生。
单位和个人养犬的，按《杭州市限制养犬规定》执行。
动物尸体应当按有关规定处理，不得乱扔。
第三十九条 医院、疗养院、屠宰场、生物制品场（厂）、进出口岸、教学科研单位等产生的有毒、有菌、有害的特种垃圾，必须按照规定处理。
第四十条 城市环境卫生作业应当逐步实行社会化服务。经市容环境卫生行政主管部门审核同意，单位和个人可以按规定从事环境卫生服务经营活动。
第四十一条 对单位、个体经营户产生的垃圾、粪便的清扫、收集、运输、处理实行有偿服务，具体办法由市人民政府另行规定。
第四十二条 市容环境卫生行政主管部门按规定办理有关批准手续或垃圾处置手续的，应当简化手续，为当事人提供方便，并不得收取手续费。

第四章 城市环境卫生设施建设与管理
第四十三条 城市环境卫生设施的设置，应当符合国家城市环境卫生设施设置标准。市容环境卫生行政主管部门应当根据城市市容环境卫生事业发展规划和国家城市环境卫生设施设置标准，组织实施环境卫生设施的建设和改造，并进行监督和管理。
第四十四条 城市环境卫生设施的建设经费，属公益性的，由政府财政拨款解决。城市新区开发、旧区改建，建设单位应当按规定和标准配套建设环境卫生设施，配套建设的经费，由建设单位投资。
第四十五条 新建、改建环境卫生设施的，应当有市容环境卫生行政主管部门参与规划、设计审查、施工监督和竣工验收，经验收合格后方可交付使用。
环境卫生设施必须与建设工程同步建设，同步交付使用；对已建成尚不符合规范要求的环境卫生设施，由原建设单位负责改建，所需资金纳入建设项目总投资。
经有关部门批准的环境卫生设施建设项目，应当按照批准的设计方案进行，不得擅自改变设计；确需更改原设计方案的，应当报原审批部门批准。经验收合格的环境卫生设施，不得擅自改变其使用性质。
第四十六条 市容环境卫生行政主管部门应当根据城市居住人口密度和流动人口数量以及公共场所等特定地区的需要，按照标准建设、改造公共厕所，并督促、支持有关单位建设、改造公共厕所。
公共厕所应当设立明显标志，并有专人负责保洁和管理，不得随意关闭。
第四十七条 市容环境卫生行政主管部门应当在城市街道两侧按规定标准设置果皮箱和密闭式垃圾容器。
公共场所的经营管理单位，应当按规定标准自行设置符合规范的公共厕所、垃圾容器、废物箱及其他配套的公共环境卫生设施。
城市道路临街商店、摊点应当按规定设置符合规范的废物箱。
建筑工地应当设置符合规范的临时厕所和垃圾容器。
船舶、趸船，应当配置符合规范的垃圾、粪便收集容器。
第四十八条 城市环境卫生设施的产权单位，应当加强对环境卫生设施的管理，定期保养、维修、更新，保持环境卫生设施整洁、完好、有效。
第四十九条 各类房屋的公共环境卫生设施，由房屋产权人负责设置和维修。对不能满足使用需要和不符合规范要求的，应当及时更新、改造和添置。
第五十条 一切单位和个人不得占用、损坏、拆除、封闭按规定设置的环境卫生设施。因城市建设等原因确需拆除的，建设单位必须事先提出拆迁方案报请审批，经区市容环境卫生行政主管部门初审同意后，报市市容环境卫生行政主管部门批准。对经批准拆除的环境卫生设施，建设单
位应当按先建后拆的原则负责重建，确有困难不能先建的，可先采取临时的过渡措施。

第五章 罚 则
第五十一条 对违反本条例的单位或个人（包括环境卫生专业单位），由市容环境卫生行政主管部门根据不同情况给予警告，责令纠正或停止违法行为、采取补救措施，限期清理或拆除，责令赔偿损失，暂扣或没收物品，可并处罚款。
第五十二条 给予罚款处罚的，按下列规定执行：
（一）有下列行为之一的，可处以5元以上50元以下的罚款：
（1）随地吐痰、便溺，乱扔果皮、纸屑、烟蒂等废弃物的；
（2）在城市道路和公共场地借助护栏、电杆、树木等晾晒衣物，临街商店倚门设摊、乱吊乱挂商品、乱竖乱挂牌匾的；
（3）存放垃圾的设施、容器破损、不洁，不及时维修、清理的。
（二）有下列行为之一的，可处以50元以上500元以下的罚款：
（1）在城市建筑物、构筑物、公共设施、树杆上等处涂写、刻画或未经批准张挂、张贴宣传标语、告示、招贴等宣传品的；
（2）在城市主要道路临街建筑物的阳台和窗户外、屋顶、平台、外走廊堆放、吊挂严重影响市容的物品，在限期内未改正的；
（3）经批准设置的牌楼、彩旗、气球、指路牌等残缺不全、污损不整，在限期内未改正的；
（4）占用城市道路和公共场地清洗车辆的；
（5）城市内运行的车辆严重破损、明显不洁、带泥行驶或装卸货物后，未及时清理场地的；
（6）不按规定的时间、地点、方式倾倒垃圾、粪便等废弃物，乱倒污水，乱扔动物尸体，随意焚烧树枝树叶、垃圾的；
（7）违反规定饲养家禽家畜，影响市容环境卫生的；
（8）未按规定设置环境卫生设施或设置不符合规范的。
（三）有下列行为之一的，可处以200元以上2000元以下的罚款：
（1）临街画廊、橱窗、广告栏、宣传栏牌、招贴栏、阅报栏、霓虹灯、招牌、灯箱等破损残缺、色彩剥蚀、不洁，在限期内未改正的；
（2）路名牌、街巷牌、楼房幢号牌和门牌破损、不齐全，在限期内未改正的；
（3）雕塑、街景艺术品破损、不洁，在限期内未改正的；
（4）公共汽车电车站牌、候车亭、岗亭、公用电话亭、交通标志、邮政信箱信筒、照明设施、窨井盖、电杆栏杆、电线等市政公用设施残损、不整洁，在限期内未改正的；
（5）因施工、作业造成路面污染的；
（6）擅自在城市道路和公共场地设摊、兜售、堆放物料、搭建建（构）筑物和其他设施的；
（7）临街建筑物安装空调设备、设置遮阳雨篷不符合规定要求，在限期内未改正的；
（8）临街单位和个体经营户责任区内卫生、绿化、秩序检查不达标的；
（9）环境卫生责任单位未按规定履行清扫保洁任务或清扫保洁质量不符合要求的；
（10）未按规定保洁、保养、维修、更新公共环境卫生设施，影响市容环境卫生的；
（11）未及时清运垃圾、粪便的；
（12）车辆清洗经营单位未按规定作业，影响市容环境卫生的。
（四）有下列行为之一的，可处以500元以上5000元以下的罚款：
（1）城市主要道路临街建筑物外观破损、色彩剥蚀、不洁，在限期内未维修、清洗的；
（2）未经批准或经批准后不按规定举办社会、文化活动以及组织临时集市贸易、早市、夜市，影响市容环境卫生的；
（3）新建、扩建、改建工程未办理建筑垃圾、工程渣土处置手续擅自开工的；
（4）建筑施工工地或修建、挖掘道路的施工现场不按规定设置护栏或不作遮挡，停工场地不及时整理并作必要覆盖，竣工后不及时清理和平整场地的；
（5）擅自经营车辆清洗业务的；
（6）户外广告破损残缺、油漆剥落、不整洁，在限期内未改正的；
（7）未经同意擅自搭建牌楼、张挂彩旗、施放气球，设置指路牌，装饰标志的；
（8）新建、改建环境卫生设施，未经验收合格，擅自交付使用的；
（9）单位或个体经营户未按确定的方式处置生活垃圾，影响市容环境卫生的；
（10）住户装修房屋随意倾倒装饰垃圾的；
（11）未经批准擅自从事环境卫生服务经营活动的；
（12）销售、使用泡沫塑料等制作的不可降解的一次性快餐餐具的。
（五）有下列行为之一的，可处以2000元以上20000元以下的罚款：
（1）车辆运输液体、散体物料和废弃物沿路泄漏、遗撒严重的；
（2）车辆运输生活垃圾、建筑垃圾、工程渣土、工业废渣等废弃物随意倾倒的；
（3）特种垃圾未按有关规定处置的；
（4）擅自设置户外广告的；
（5）未按规定建设、改建环境卫生设施的；
（6）擅自拆除、占用、损坏、迁移、封闭环境卫生设施的。
第五十三条 本条例规定的行政处罚，市容环境卫生行政主管部门可根据市人民政府规定委托具有管理公共事务职能的组织实施。
第五十四条 单位违反本条例，在限期内未改正的，市容环境卫生行政主管部门可对有关责任人、单位负责人处以单位罚款金额10％的罚款；情节严重拒不改正的，建议其所在单位或上级主管部门督促整改并给予行政处分。
第五十五条 车辆运输液体、散体物料及废弃物沿路泄漏、遗撒严重或运输生活垃圾、建筑垃圾、工程渣土、工业废渣等废弃物随意倾倒的，除按本条例第五十一条、第五十二条予以处罚外，市容环境卫生行政主管部门可暂扣其车辆直至当事人纠正违法行为、采取补救措施。
经营性单位和个体经营者违反本条例情节严重、拒不改正的，经市、区人民政府决定，可责令其停业整顿。
第五十六条 辱骂、殴打市容环境卫生专业人员，阻碍市容环境卫生管理人员依法执行公务，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五十七条 市容环境卫生行政主管部门和有关业务主管部门管理人员滥用职权、玩忽职守、以权谋私的，由其所在单位或上级主管部门按规定权限给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可在接到处罚通知之日起15日内，向处罚决定机关的上一级机关申请复议，对复议决定不服的，可在接到复议决定之日起15日内向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚通知之日起15日内直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复
议，也不向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第六章 附 则
第五十九条 各县（市）的市容环境卫生管理，可参照本条例执行。
第六十条 本条例的具体应用问题，由杭州市市容环境卫生行政主管部门负责解释。
第六十一条 本条例自1997年9月15日起施行。1991年8月2日杭州市人民代表大会常务委员会颁布的《杭州市城市环境卫生管理条例》同时废止。



1997年4月20日
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

[2008]26号


为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》，现予公布，自2008年7月1日起施行。



二ΟΟ八年五月三十一日







证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）


第一章 总 则

第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。

第二条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。

第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。

第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。

第五条 未经中国证监会批准，证券公司不得从事集合资产管理业务，或者以任何形式变相从事集合资产管理业务。

第六条 证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划（以下简称集合计划或计划），并担任计划管理人。

特定客户应当是证券公司自身的客户，或者是代理推广机构的客户，并且参与资金最低限额符合中国证监会的规定。

第七条 集合计划资产独立于证券公司和资产托管机构的自有资产。证券公司、资产托管机构不得将集合计划资产归入其自有资产。

证券公司、资产托管机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。

第八条 中国证监会依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司集合资产管理业务活动。

第九条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《试行办法》、本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

第二章 申请与核准

第十条 证券公司申请设立集合计划，应当向中国证监会提交下列材料：

（一）申请书；

（二）计划说明书；

（三）集合资产管理合同文本；

（四）资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；

（五）推广方案、推广代理协议；

（六）证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；

（七）证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人、投资主办人签署的承诺书；

（八）法律意见书；

（九）中国证监会要求的其他材料。

计划说明书是集合资产管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。

法律意见书应当对集合计划申请材料是否真实、准确、完整、合法，是否存在其他应当说明的法律问题，发表明确的法律意见。

第十一条 证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订集合资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。

集合资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。

第十二条 计划说明书、集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果：

（一）市场风险；

（二）管理风险；

（三）流动性风险；

（四）证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险；

（五）其他风险。

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司、代理推广机构应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与集合计划的风险。

第十三条 中国证监会依照法律、行政法规、《试行办法》、本细则和行政许可实施程序的规定，在规定期限内对证券公司设立集合计划的申请进行审核。经审核符合条件的，作出批准决定；经审核不符合条件的，作出不予批准决定并说明理由。

第三章 业务规则

第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。

经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。

第十五条 证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。

投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。

第十六条 证券公司应当自行推广集合计划，或者委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合计划。

第十七条 证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。代理推广机构应当将其保存的客户信息和资料向证券公司提供。

客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在集合资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。

第十八条 证券公司、代理推广机构应当按照经核准的集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，指定专人向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。

第十九条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所。

计划说明书、集合资产管理合同文本应当与中国证监会核准的文本内容一致。推广材料应当简明、易懂。

第二十条 证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定。

第二十一条 禁止通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。

第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实、委托资金来源或者用途不合法的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。

自然人不得用筹集的他人资金参与集合计划。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划的，应当向证券公司、代理推广机构提供合法筹集资金的证明文件；未提供证明文件的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。

证券公司、代理推广机构发现客户委托资金涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。

第二十三条 证券公司以自有资金参与集合计划，应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定，并按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。集合计划存续期间，证券公司不得收回参与的自有资金。

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。

证券公司以自有资金参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。扣减后的净资本等各项风险控制指标，应当符合中国证监会的规定。

第二十四条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前，不得动用客户参与资金。

第二十五条 证券公司应当在计划说明书约定期限内，完成集合计划的推广和设立。

第二十六条 集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。

第二十七条 集合计划成立应当具备下列条件：

（一）推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；

（二）募集金额不低于1亿元人民币；

（三）客户不少于2人；

（四）符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；

（五）中国证监会规定的其他条件。

第二十八条 证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。

第二十九条 资产托管机构应当依据中国证监会的批准文件，按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户。

资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。

第三十条 证券公司应当与证券登记结算机构签订协议，委托其担任集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构应当按照相关协议，办理参与、转换、退出集合计划的份额登记、资金结算等事宜。

第三十一条 集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过专用交易单元进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地中国证监会派出机构备案。

第三十二条 集合计划资产估值等会计核算业务，应当由证券公司办理，资产托管机构复核。

证券交易所、证券登记结算机构应当每日将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。

第三十三条 集合计划的规模、投资范围、投资比例，应当符合《试行办法》及本细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。

第三十四条 单个集合计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的10%。证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。

集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。

第三十五条 集合计划应当对流动性作出安排，在开放期保持适当比例的现金、到期日在一年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具。

第三十六条 集合计划存续期间,客户不得少于2人；计划资产净值不得连续20个交易日低于1亿元人民币。

第三十七条 集合计划存续期间，证券公司、证券登记结算机构、代理推广机构不得为客户办理集合计划份额转让事宜，法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

第三十八条 集合计划发生的费用，可以按照集合资产管理合同的约定，在计划资产中列支。集合计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与推广有关的费用，不得在计划资产中列支。

第三十九条 证券公司可以设立存续期间不办理计划份额参与和退出的集合计划。

根据集合计划的类型、特点和客户需求，集合计划需要设立开放期的，集合资产管理合同应当对客户参与、退出集合计划的时间、次数、程序及其限制等事项作出明确约定。

第四十条 证券公司、资产托管机构应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。

第四十一条 集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。

第四十二条 证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报证券公司住所地中国证监会派出机构备案。

证券公司、资产托管机构应当在每年度结束之日起60日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供年度资产管理报告、资产托管报告，并报证券公司住所地中国证监会派出机构备案。

第四十三条 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报证券公司住所地中国证监会派出机构备案。

第四十四条 集合资产管理合同需要变更的，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出集合计划的权利，并对相关后续事项作出合理安排。

集合资产管理合同变更下列事项，应当经中国证监会同意，变更其他事项，应当报证券公司住所地中国证监会派出机构备案：

（一）集合计划管理期限；

（二）集合计划规模上限、投资范围、投资比例；

（三）计划管理人、资产托管机构的报酬标准；

（四）计划管理人、资产托管机构；

（五）中国证监会规定的其他事项。

第四十五条 集合计划展期应当符合下列条件：

（一）集合计划运营规范，证券公司、资产托管机构未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定；

（二）集合计划展期没有损害客户利益的情形；

（三）资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产；

（四）证券公司以自有资金参与集合计划的，承诺展期期间不收回参与的自有资金；

（五）中国证监会规定的其他条件。

证券公司应当在计划存续期届满3个月前，向中国证监会提出计划展期申请。展期申请材料包括展期申请报告、集合资产管理合同、计划说明书、计划运作情况说明和中国证监会要求的其他材料。

第四十六条 中国证监会同意展期的，证券公司应当按照集合资产管理合同约定通知客户。集合资产管理合同应当对通知客户的时间、方式以及客户答复等事项作出明确约定。

客户选择不参与集合计划展期的，证券公司应当对客户的退出事宜作出公平、合理的安排。

第四十七条 集合计划存续期届满，不符合本细则规定的成立条件和展期条件的，不得展期。

集合计划展期后5日内，证券公司应当将展期情况报住所地中国证监会派出机构备案。

第四十八条 集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式，以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。

第四十九条 有下列情形之一的，集合计划应当终止：

（一）计划存续期间，客户少于2人，或者连续20个交易日计划资产净值低于1亿元人民币；

（二）计划存续期满且不展期；

（三）计划说明书约定的终止情形；

（四）法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。

第五十条 集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。

证券公司应当在清算结束后15日内，将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案。

第五十一条 证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当妥善保管集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。上述文件、资料和数据保存期限不得少于20年。

第四章 风险管理与内部控制

第五十二条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。

证券公司应当将前款所述管理制度报公司住所地中国证监会派出机构备案。住所地中国证监会派出机构应当对公司制度及其执行情况进行核查。

第五十三条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。

同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

第五十四条 证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。

证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。

第五十五条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、诚信的原则，禁止任何形式的利益输送。

证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。

第五十六条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查。

第五十七条 证券公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地中国证监会派出机构报告。

证券公司应当在每年度结束之日起60日内，将资产管理业务合规检查年度报告报证券公司住所地中国证监会派出机构备案。

第五十八条 证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：

（一）向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；

（二）挪用集合计划资产；

（三）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；

（四）募集资金超过计划说明书约定的规模；

（五）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；

（六）使用集合计划资产进行不必要的交易；

（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；

（八）超出公司经营范围从事集合资产管理业务；

（九）法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。

第五十九条 资产托管机构应当指定专门部门办理集合计划资产托管业务。

资产托管机构应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。

第六十条 证券公司、资产托管机构、代理推广机构应当建立必要的信息技术支持系统，为集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术保障。

第五章 监督管理

第六十一条 集合计划成立之日起5日内，证券公司应当将集合计划的推广、合同签订、验资和计划设立情况报住所地中国证监会派出机构备案。

第六十二条 集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。

第六十三条 证券公司发现资产托管机构、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管协议的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地中国证监会派出机构。

第六十四条 资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构、代理推广机构应当认真履行职责，发现证券公司违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反有关协议、合同约定的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地中国证监会派出机构。

第六十五条 中国证监会及其派出机构依法履行对集合资产管理业务的监管职责，证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当予以配合。

第六十六条 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：

（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；

（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；

（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；

（四）责令暂停证券公司集合资产管理业务；

（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。

证券公司被中国证监会暂停集合资产管理业务的，暂停期间不得签订新的集合资产管理合同。

第六十七条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。集合资产管理合同应当对此作出相应约定。

第六十八条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第六章 附则

第六十九条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。

第七十条 本细则自2008年7月1日起施行。