程 序 公 开 的 价 值分析

——以程序正义、秩序与司法效率为视角

昌平区人民检察院民行处 吴锋


我国自1996年修改刑事诉讼法以来，全面启动了诉讼文明和人权保障为目标的司法改革。为了保障司法改革目标的实现，法学理论研究者与司法界人士对程序公开的各种具体方式进行了有益的探索，在这其中，对程序公开价值认识的深化对其更是起到了推波助澜的作用。
程序公开作为现代诉讼的一种法治理念，是一种程序法上的法治状态，体现了程序理性对司法机关审理案件的巨大影响。程序公开贯穿于诉讼过程的始终，无论是在民事诉讼中的受理、审判、执行程序，还是在刑事诉讼中的侦查、审查起诉、审判和执行各个诉讼环节，都要求案件的办理与审结程序公开或近似于公开，它是保障程序公正的重要手段。⑴
一般而言，程序公开至少包含了两个方面：第一，诉讼过程应该向当事人和其他诉讼参与人公开；第二是审判过程要向社会公开，允许公众旁听和记者采访报道。⑵程序公开作为一项诉讼制度，它是法治现代化背景下程序法追求的诉讼文明与人权保障的历史使命所然！为对其价值深入探讨，我们有必要对它的历史沿革进行简要的回顾，以便更好地洞悉它的价值。
一、程序公开的历史回眸
在英美法系中，英国古代的法律就有关于程序公开的法谚：“正义不断要伸张，而且必须眼见着被伸张。”（Justice must not only be done, but must be seen to be done.）它意旨案件没有经过公开审理，就无所谓正义。⑶著名的法学家边沁说，在秘密审判过程中，其它的各种制约同公开性相比，都是小巫见大巫，没有公开性，其它制约都是无能为力的。⑷为保证程序公正，近代和现代社会英美法进行了“正当程序”（due process）司法改革运动，程序公开是正当程序的一项重要内容。1957年，英国弗兰克斯委员会在行政裁判所的公开调查报告中指出，为了达到裁判上的公平，一切裁判所的活动必须遵循三个原则，即公开、公平和无偏私，把公开作为保证裁判公平的第一位置。1976年，美国颁布了《阳光下的政府法》，确认了公民对政府会议、情报有了解的权利。美国宪法修正案第6条规定，在一切刑事诉讼中，被告人均有权得到公正陪审团予以迅速和公开审理。在中世纪，大陆法的刑事诉讼程序就有程序公开的要求，德国学者拉德布鲁赫程认为，现代刑事程序是重新采用了为纠正程序所抛弃的中世纪刑事诉讼程序的公开性。同其它诉讼原则相比，所有的原则，都需要有公开性，尤其需要新闻和议会的监督予以保障。⑸《世界人权宣言》第10条规定，人人完全平等地有权由一个独立而无偏倚的法庭进行公正的和公开的审讯，以确定他的权利和义务并判定对他提出的任何指控。我国《宪法》125条明确规定：“人民法院审理案件除法律规定的特别情况外，一律公开进行。”民诉法、刑诉法和行政诉讼法基本法也规定了案件公开审理的要求。近年来检察机关实行的检务公开、公安机关的警务公开以及“严打”期间对一些案件实行公判等，都进一步扩大了程序公开的范围。从程序公开的历史看，其一方面促使了审判权行使的公开化，二是加大了侦查、检察权行使的公开化，如美国要求警察对嫌疑人讯问时必须告知权利的“米兰达规则”，我国公诉机关的权利宣示制度等都是如此。
第二、程序公开与程序正义
为了对程序公开有正确的认识，我们必须对正义有一个初步的了解。亚里士多德认为；“当一个人进行明知地行动时，就遵循了正义，而基于选择，行为违反均衡或者平等时，正义就得不到实现。”⑹赫伯特指出，“正义观念的运用是不尽相同的，但隐于其间的一般性原则乃是，就人与人之间的相互关系而言，人们应当得到一种平等或不平等的相对地位。”⑺斯宾诺沙认为，正义在于习惯性的使每人都有其法律之上所应得，不义是借合法之名剥夺法律之上所应得。此二者也叫做公平与不公平，因为执行法律的人必须不顾一些个人，而是把所有的人都看作平等，对每个人的的权利都一样的加以护卫，不羡慕富人，也不藐视穷人。⑻由此可见，对正义进行抽象之后，它的特征主要体现在：人应该受到平等、均衡、公正与无偏私的对待。⑼抽象的正义应用到具体的程序正义里时，主要表现为，第一，诉讼中控辩双方地位的平等性，任何法律所视为相同的人，都应当受到法律确定的方式对待⑽；第二，司法权特别是审判权行使的公正，也即法官的中立性（super partes）或不向任何一方偏私的超然的立场；第三，程序权利自身分配的均衡性，要求司法权与犯罪嫌疑人权利分配相当。
人类在寻求接近“程序正义”目标时，程序公开的重要性体现在它是实现程序正义的有利武器，在实现司法公正中承担着巨大的功能性作用。
程序公开有助于促进控辩双方角色的平等。法院职权引导诉讼进程转向双方平等对抗的审判无疑对保护犯罪嫌疑人有利，但实质上作为控方，公诉人员的力量明显强于犯罪嫌疑人和被告，司法运作规则常常偏向国家司法机关，赋予其强大的司法权，⑾缩小和弱化犯罪嫌疑人的诉讼防御能力。实行程序公开，进行“阳光”司法，弱势的被告人就可以有机会了解更多的诉讼权利、查找更多的证据，加大弱势被告人的对抗性，尽量使控辩双方的诉讼武器对等，克服了过去那种只在主体形式上的诉讼平等。
程序公开能够加强监督，防止司法腐败。程序公开，作为对秘密审判(secret justice)制度的有力反击，可以使司法裁判制度成为贴近人民生活的必要手段，是保证公正审理的现代性要素。⑿特别是带有行政强制色彩的侦查权，通过公开的办案受理，可以严防刑讯逼供，暴力取证损害当事人权益情况的发生。检察机关在行使检察权，法院在行使审判权时，一旦树立程序公开的意识与观念，允许当事人查阅案卷、询问证人等活动，加强对抗的均等性，使办案人员面临着一种平等的挑战，可加强司法人员的责任心与危机感，同时，也避免了一些灰色的“内幕交易”对司法权威的破坏。
三、程序公开与秩序
秩序（order）指在自然进程和社会进程中都存在着某种程度的一致性、连续性和确定性。与之相对的概念——无序（disorder），表明社会现象与自然现象中存在着一定的无规则和断裂，缺乏一定的模式，表现了事态的不可预测的变化状态。⒀一个法律制度若要恰当的完成其职能，不仅要力求实现正义，而且还须致力于创造秩序，一种正义的社会秩序（just social order）。一个合理的健全的法律制度是维持社会秩序存在的条件，而且司法制度本身也必须具备一定的秩序。如果一个国家司法中连最低限度的有序性常规性都没有，那么人们就可以认为这个国家没有法律，如果没有一整套的对司法有约束力的标准，对于适当行使司法职能而言，简直就是不可能的。⒁在现代法治国家，为了公平的分配权力，通过实体性的法律规范调整各种利益关系，并运用程序法保障实体法的实现。程序法作为保护实体利益的法律规范，已经不是一种静态的规范，而是人们进行操作的一种动态范式，然而利益与价值的多元化使得程序法的运用显得颇为艰难，程序公开为社会秩序与法治秩序的建构进行了有益的补充。
程序公开可以实现社会秩序。在民事诉讼中，通过程序公开，对社会中个人纠纷、矛盾的公正解决，维系市民社会秩序的正常运作。在刑事诉讼中，控诉、辩护、裁判的基本诉讼结构，通过公开审判，可以充分展露案件事实，明确案件真相和正确判定责任，抑制与惩罚犯罪的同时，又保护了人权，维护了政治社会的秩序。另外，程序公开下的“阳光审判”、侦查权与检察权的透明，可防止司法腐败，保障一种理性的司法秩序。
程序公开可以增强民众的法治意识，建造一种法治的社会秩序。不言而喻，同传统的伦理性社会秩序相比，用法律维护社会秩序，靠法律的强制性与规范性可为社会秩序的建构提供更有力的支持。⒂通过程序公开，可使社会民众更加接近法治，培养守法的精神，同时，也促进了传统的以道德为基准建立的意识观念向法治意识观念的转化，使法律真正获得建立社会秩序的话语权。
程序的公开推进了社会的民主历程。在政治领域，民主是一种通过多数表决的选择方式来进行政治决策的制度，但利益的多元化往往使民主很难实现，程序公开则可以保障和实现这种制度安排。个人或团体在诉讼领域运用法律装置，保护或实现自己政治中的民主权利，近而也影响了政治。程序公开也为当事人间接的提供了参与法律秩序形成的渠道，控辩双方地位的平等也体现了民主主义的精神。
三、程序公开与司法效率
在经济学里，效率（efficiency）一般指以最少的成本投入获得最大的既定产品的产出。程序法领域里的司法效率，一是尽量减少国家的“审理成本”和当事人的“诉讼成本”，⒃二是减少加速诉讼进程、避免诉讼迟延。对于寻求正义的法律制度，法官是在接近正义与客观真实的情况下对案件事实进行认定，正常状态下，国家和个人投入诉讼成本越高，诉讼时间越长，越有利于案件接近真实，保障实体正义与程序正义的实现。但由于诉讼资源匮乏、当事人无力支付高昂的诉讼费用、诉讼的过分拖延等原因造成程序正义难以实现的话，未尝不是司法的一种悲哀。为了减少案件积压和拖延诉讼造成对司法公正的破坏，我们必须合理的配置司法资源，以获得最大的司法效率。无论是针对国家还是被告人的利益，迅速裁判对于司法而言都是非常重要的，无论是民事的、行政的、还是刑事的诉讼，必须要使司法的效率目标与其它目标相互结合。在论述刑事司法效率的价值时，台湾学者这样论述，“刑事诉讼之机能，在维持公共福祉，保障基本人权，不计程序之繁琐，进行之迟缓，亦属于个人无益，于国家、社会有损。故诉讼经济于诉讼制度之建立实不可忽视。”⒄
根据我国现行的诉讼结构，对效率追求的具体过程中，法院审理案件支付的费用，检察院审查起诉和提起公诉的费用，侦查费用的投入，当事人聘请律师的费用以及诉讼的实效等都是实现司法效率价值应该考虑的问题。程序公开在实现司法效率价值中是如何发挥它的功效的呢？
程序公开促进司法效率的实现。为了程序公开，司法机关必须制定一系列的具体制度，在侦查阶段，必须使询问程序公开、监听、扣押等措施的相对开放，国外沉默权的告知制度，检察机关实行检务公开制度，审判中的公开审判，证据庭前展示制度等，这些具体的制度可以避免“瑕疵证据”进入审判，使问题争议直接进入争点，也不因司法运行无序而耽搁诉讼时间，也可避免和杜绝案件办理过程中的拖延而影响诉讼进程，保障了有限诉讼资源的充分利用。
程序公开也可避免由于一味追求效率所带来的负面影响。在追求司法效率的过程中，程序公开可以克服为了追求效率，随意简化诉讼程序，缩减诉讼资源，以及暴力取证、破坏程序的现象发生，使程序的执行暴露于公众的监督之下，真正的保证了公正基础上的诉讼效率。
四、多元价值在程序公开中的地位
程序正义、秩序与司法效率都是程序公开所追求的价值，它们也是程序公开的理论基石。但这三者在程序公开中并不必然的具有相同的法律地位，三者具有不同的位阶关系。
程序正义应是程序公开的“第一”目标。程序正义作为人类在法治世界中追寻的终极目标，是整个法治体系的基石。一旦程序不公正，就很容易弱化诉讼主体的对抗性与独立性，使诉讼主体的人格遭到践踏，造成冤家错案。“如果将法律理解为社会生活的形式，那么作为“形式的法律”的程序法，则是这种形式的形式，它如同桅杆顶尖，对船身最轻微的运动也会作出强烈的摆动。”⒅，作为“君临”整个程序法领域的帝王条款，程序法中所有的具体制度都必须以之作为衡量制度得失与否的准则，对程序公开来说，更是如此。只有把程序正义作为程序公开的首要价值，真正的保证当事人人格与权利的行使。
正常的程序公正必定有一个坚定的社会与法制秩序。一个不坚固的正义基础的法律秩序所依赖的只能是一个岌岌可危的基础。⒆一般而言，程序公开既实现了程序公正，又实现了秩序目标。然而，也可能出现没有秩序的程序公正与没有公正的秩序，在此种分道扬镳的状态下，如何整合二者。英美法的司法中遵循先例的同时，即注重案件已有的司法判定，又注重个别衡平的规则可以给我们对这一问题有些启示，那就是坚持既有的秩序状态下，去寻找个别案件中的正义，尽量纠正因僵化适用固有的规则而引起程序上的不公平，使个别案件尽可能的接近真实，权益分配力争公平。所以，一旦程序公开遇到秩序价值与程序价值相矛盾的时候，应在遵循个别案件程序公正的实现。
同程序正义相比，司法效率与之既存在对立又存在统一。一方面，司法资源的相对匮乏总体上限制了对程序正义的过分追求，另一片面，过分强调程序正义亦会导致司法效率底下，而司法效率不高则使程序正义难以保障。如果过分的坚持正义之结果而使正义的实现过于迟延，也就无所谓正义而言。但总体上，不管怎样，我们对案件的审理，都应该坚持程序正义优先，兼顾司法效率的原则，所以，司法效率是程序公开第二位阶的价值目标，司法效率在程序公开中尽量不以牺牲程序正义为代价。
程序公开的价值基本上是以程序正义、寻求秩序与司法效率为自己的目标，但三者在程序公开中的地位与作用是不同的，在坚持一致性的基础上，它们之间甚至出现冲突，在此情况下，程序公开必须以程序正义优先、兼顾秩序与效率为原则，才能保证程序公开的效果。另外，政府在一定时期中的刑事政策对程序公开的价值选择也有影响，如在治安状况比较差的时期，人们常希望以高效率，公开审判来迅速惩处罪犯，容易忽视程序的有序性与公正性。在梳理程序公开的不同价值后，我们应该完善程序公开的一些具体制度，如监听程序的公开化，增强羁押的透明度，扣押、冻结财物的公开性等，并且这诸多现实问题也是急待解决的，只有具体制度实现了，程序公开的价值才能真正得到体现。


尾注及参考文献：
⑴ 参见[意]莫诺·卡佩莱蒂等著：《当事人基本程序保障权与未来的民事诉讼》，徐昕译，法律出版社2000年版，第22页。
⑵ 杨一平：《司法正义论》，法律出版社1999年版，第177页。
⑶ [美]伯尔曼：《法律与宗教》，梁治平译，三联书店1990年版，第48页。
⑷ 王名扬：《美国行政法》，中国法制出版社1995年版，第433页。
⑸ [德]拉德布鲁斯：《法学导论》，中国大百科全书出版社1997年版，第149页。
⑹ Aristotle,Ethical Nicomachea,Book V,Clarendon,1925,1131.
⑺ H·L·A·哈特，The Concept of Law (Oxford ,1961),pp.153-155.
⑻ [荷]斯宾诺沙：《神学政治论》，商务印书馆1997年版，第95-96页。
⑼ Philip Bean.Punishment:A Philosophical and Criminological Inquiry.Oxford:Martin Robertson,1981,p69.
⑽ Chaim Perelman, Justice( New york,1967),p24.
⑾ [美]罗尔斯：《正义论》，何怀宏译，中国社会科学出版社1988年版，第5页。
⑿ 参见[意]莫诺·卡佩莱蒂等著：《当事人基本程序保障权与未来的民事诉讼》，徐昕译，法律出版社2000年版，第54页。
⒀ Iredell Jenkins, “Justice as Ideal and Ideology,” in Justice (NOMOS vol. VI.),ED,C.J.Friedrich and J.W.Xhapman(New York,1963),pp204-207.
⒁ [美]博登海默：《法理学法律哲学与法律方法》，邓正来 译，法律出版社2000年版，第319页。
大连市人民政府办公厅


关于转发市对外经济贸易委员会、工商行政管理局和中国国际贸易促进委员会大连市分会《大连市展览会管理暂行办法》的通知
大连市人民政府办公厅




各区、市、县人民政府，市政府各委、办、局（总公司）：
经市政府同意，现将大连市对外经济贸易委员会、大连市工商行政管理局、中国国际贸易促进委员会大连市分会制定的《大连市展览会管理暂行办法》，转发给你们，请遵照执行。



第一条 为加强我市展览会的管理，促进展览业健康有序的发展，繁荣地方经济，依据《国务院办公厅关于对在我国境内举办对外经济技术展览会加强管理的通知》、对外贸易经济合作部《在境内举办对外经济技术展览会管理暂行办法》和国家工商行政管理局《商品展销会管理办法》
，以及国家有关规定，结合我市的实际情况，制定本办法。
第二条 本办法所称展览会，是指在固定场所和一定期限内，由一个或多个单位举办，若干生产经营者参加的商品交易和经济技术洽谈活动。
第三条 凡在大连市行政区域内举办的各类展览会的主办者、承办者、参展商、展场经营者，均应遵守本办法。
第四条 大连市展览工作领导小组是全市展览工作的领导机构，负责全市展览工作的组织、协调和管理。领导小组下设办公室，办公室设在中国国际贸易促进委员会大连市分会。
大连市对外经济贸易委员会负责对外经济技术展览会（包括国际展览会、对外经济贸易洽谈会、进出口商品交易会、来华展览会等）及其举办单位资格的审核、报批。
大连市工商行政管理局依法对展览会进行登记和监督管理。
第五条 展览会的举办单位，包括主办单位和承办单位。主办单位可以自行承办展览会，也可以责成或委托承办单位承办展览会，各自的民事责任按国家有关法律、法规的规定承担。
第六条 境外机构在我市举办展览会，必须联合或委托我国境内有举办资格的单位进行。
第七条 承办单位应当具备下列条件：
（一）具有法人资格，能够独立承担民事责任；
（二）具有相应的管理机构、资金、人员、措施和制度；
（三）承办对外经济技术展览会的单位，必须具备外经贸部批准的相应资格。
第八条 承办单位负责制定并实施展览会的展览计划、方案和展览期间的内部治安、消防规定，组织招商招展，负责财务管理。
第九条 参展商必须具有合法的经营资格，按国家有关法律、法规、规章的规定开展经营活动。
第十条 承办单位在专业场馆举办展览会时，应于每年1月底以前向市展览工作领导小组办公室提出下一年度展览会的立项申请。市展览工作领导小组办公室于当年3月底前制定出下一年度的展览计划。
第十一条 列入计划的展览会，承办单位须向市展览工作领导小组办公室提交下列文件：
（一）举办展览会的项目申请；
（二）主办单位责成或委托承办单位的相关手续，有关部门同意做本届展览会主办、协办、支持（赞助）单位的函件的复印件；
（三）举办展览会的可行性报告（方案），组织招展招商计划、措施和部门分工等。
（四）境外机构联合或委托境内单位举办的展览会，须提供联合或委托举办展览会的协议以及境外机构的资信、业绩等有关情况。
（五）依据国家有关规定，需经政府或有关部门批准方可举办的展览会，应当提交相应的批准文件的复印件。
市展览工作领导小组办公室对上述文件受理审核后，办理展览会项目的批复或报批手续。
第十二条 承办单位在接到申报展览会项目的批复件后，应在1个月内与展览场馆签订租场合同，未按时签订租场合同的视为自行放弃拟办的展览会。全市各专业展览场馆不得与没有获得展览会项目批复件的承办单位签订租场合同。
第十三条 举办展览会，由承办单位到工商行政管理机关申请办理《商品展销会登记证》。各县（市）、旅顺口区、金州区和大连经济技术开发区、保税区、金石滩国家旅游度假区内举办的展览会，由所在地县（市）、区工商行政管理机关登记和监督管理；名称冠“大连”字样的以及
在市内中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区和高新技术产业园区内举办的展览会，由市工商行政管理机关进行登记和监督管理；没有取得《商品展销会登记证》的单位，不得举办展览会，不得发布广告和进行招商、招展。
第十四条 承办单位向工商行政管理机关申请办理《商品展销会登记证》时，应当提交下列文件：
（一）证明举办单位具备法人资格的有效证件；
（二）举办展览会的申请书；
（三）市展览工作领导小组办公室的展览会项目批复（非专业场馆举办的展览会除外）；
（四）展览会场地使用证明；
（五）展览会组织实施方案；
（六）外地来连举办展览会，须提供所在地工商行政管理机关的核转手续；
（七）国际性展览会须提供外经贸主管部门的批准文件（展览面积1000平方米以下的除外）；
（八）其他需提交的文件。
依照国家有关规定，需经政府或有关部门批准方可举办的展览会，应当提交相应的批准文件。
两个以上单位联合举办展览会，还应提交联合举办的协议书。
第十五条 工商行政管理机关自接到承办单位申请，在15日内作出准予登记或不准予登记的决定。准予登记的，发给《商品展销会登记证》。不准予登记的，书面通知申请单位并说明理由。
第十六条 展览会的冠名应与展览会的内容、规模相一致。未经国务院有关行政主管部门批准，展览会名称不得使用“中国”“全国”“中华”等字样。
第十七条 招展文件或招展（参展）合同须明确举办单位和参展单位的权利与义务。举办单位不得以“组委会”或“筹委会”的名义进行招展或与其他单位、个人签订合同或协议。
第十八条 国际性展览会境外展品的监管及留购，由海关凭展览会批准文件按规定办理。境外展品不得擅自零售，对确需零售的，须事先经国家外经贸主管部门批准，并照章征收进口关税和其他税费。
第十九条 承办单位负责展览会的内部组织管理工作，并将参展商的参展资格情况于展览会开幕前报告给工商行政管理机关备案。
第二十条 承办单位要加强财务管理，严格执行财经纪律，按规定及时支付或缴纳有关税费，接受财政、税务、物价、审计等部门的监督和检查。
第二十一条 举办以零售为主的展销会，承办单位应与参展商签订书面合同，明确双方的权利和义务。合同文本由市工商行政管理机关统一印制。
第二十二条 展览会中从事国家规定的专营、专卖品以及指定经营的商品，应提供相应的许可手续。
第二十三条 以零售为主的展销会，其展销商品必须实行明码标价和“信誉卡”制度。对参展商的经营行为损害消费者合法权益的，消费者有权依照《消费者权益保护法》的规定，向参展商或举办单位要求赔偿。
第二十四条 举办单位向公安机关申请刻制相关印章时，必须出具《商品展销会登记证》，按照《商品展销会登记证》核准的展览会名称刻制。
第二十五条 对违反本规定的，由外经贸主管部门、工商行政管理机关和海关等机关按法律、法规、规章的有关规定查处。
第二十六条 承办单位在展览会结束15日内，向市展览工作领导小组办公室和批准、登记机关提交展览会工作总结。
第二十七条 本办法由大连市展览工作领导小组负责解释。
第二十八条 本办法自1999年1月1日起施行。



1999年4月2日