关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知
中国证券监督管理委员会 国家广播电影电视总局
关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知
证监发[2006]104号
各省、自治区、直辖市、计划单列市证监局、广播影视局，新疆建设兵团广播影视局，中央人民广播电台、中央电视台：
近年来，部分证券投资咨询机构（以下简称“咨询机构”）在借助国内媒体开展证券投资咨询业务时，出现明示或暗示投资收益，传播虚假信息、误导甚至欺诈投资者等违背证券法规的现象，损害了投资者利益。为进一步规范和加强对证券投资咨询业务和广播电视播出证券节目的管理工作，维护投资者的合法权益，根据《证券法》、《广播电视管理条例》、《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》（以下简称《暂行规定》），现就有关事宜通知如下：
一、中国证监会及其派出机构、各级广播电视行政部门和播出机构必须高度重视证券信息传播监管和广播电视播出证券节目管理工作，牢固树立政治意识、大局意识和责任意识，切实增强社会责任感，坚决服从和服务于我国资本市场改革开放和稳定发展的大局，切实督促咨询机构严格遵守客观、公正、诚信、专业的原则，为我国证券市场的健康发展提供积极的舆论支持。
二、广播电台、电视台开办证券节目的，应符合其国家广电总局批准的节目设置范围。开办证券节目时需调整节目设置范围，应按照《广播电视管理条例》及相关规定报经广播电视行政部门批准。同时，证券监管部门应就咨询机构参与广播电视证券节目开展证券咨询业务提出具体的管理要求和标准。杜绝传播虚假、片面和误导性信息。
咨询机构只能参与经国家有关部门批准的广播电视播出机构开办的证券节目。咨询机构参与广播电台、电视台相关证券节目之前，应向广播电台、电视台提供中国证监会颁发的证券投资咨询相关资格证书和注册地证监局就该机构合规经营、业务投诉等情况出具的书面意见。广播电台、电视台应就咨询机构所提供资料向当地证监局核实。广播电台、电视台不得准许材料不实、证监局提出异议的咨询机构和任何个人参与证券节目。广播电台、电视台与咨询机构续签协议时，也应严格遵守上述规定。
三、广播电台、电视台不得准许咨询机构工作人员以广播电视从业者身份从事采访活动。参与广播电视证券节目的咨询机构和节目分析师必须具备证券投资咨询相关资格，证券节目编辑、记者、主持人、播音员应具有广播电视相关从业资格。
四、广播电台、电视台应加强对证券节目的审查与管理，节目内容必须符合广播电视节目管理规定、证券投资咨询相关法律法规、行业自律规范以及证券监管部门的管理要求和标准，提高资讯含量，不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息。不得在证券节目中播出客户招揽内容。未按《暂行规定》的要求履行报备程序并取得当地证监局同意，咨询机构不得在证券节目中播出电话、传真、短信及网址等联络方式。
证券节目须按《暂行规定》要求，以显著、清晰的方式进行风险提示，公示（公告）相关机构全称及业务资格证书号码、参与节目的执业人员姓名及执业证书号码。
五、各证监局、广播影视局应加强沟通协作，及时通报有关信息，按照本通知要求，加强对咨询机构及其人员、证券节目播出（包括以广告等形式推销证券咨询类软件、杂志等产品和服务的节目）的管理。
六、广播电台、电视台违反本通知要求的，依据《广播电视管理条例》及国家广电总局的规定予以处罚。
咨询机构和执业人员违反本通知规定或提供虚假材料的，由中国证监会责令改正、没收违法所得、罚款、暂停或者撤消证券投资咨询相关资格。咨询机构及其执业人员利用广播电台、电视台，提供、传播虚假或者误导投资者的信息的，依法承担相应责任。
七、本通知下发后，各级广播电台、电视台已经开办的证券节目，必须严格遵照执行上述要求，并在30日内重新办理相关手续。
八、本通知自发布之日起施行。
特此通知。
中国证券监督管理委员会 国家广播电影电视总局
二○○六年九月十五日
兰州市涉案财产价格鉴证管理办法
甘肃省兰州市人民政府
兰州市涉案财产价格鉴证管理办法
（2007年10月22日兰州市人民政府令〔2007〕第4号发布，根据兰州市人民政府令〔2011〕第2号《关于修改<兰州市爱国卫生管理办法>等9件政府规章的决定》修订）
第一条 为加强涉案财产价格鉴证工作，规范涉案财产价格鉴证行为，保障司法、行政执法和仲裁活动的客观公正，维护国家利益和公民、法人及其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国价格法》、《甘肃省涉案财物价格鉴定条例》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政管辖范围内的涉案财产价格鉴证工作。
第三条 本办法所称涉案财产价格鉴证，是指市、县（区）价格行政主管部门所属的价格鉴证机构接受国家司法、行政执法机关和仲裁机构等有关机构（以下简称“委托机关”）的委托，对办理各类案件所涉及的各种有形与无形财物和资产等进行的价格鉴定、认证活动。
第四条 涉案财产价格鉴证应当遵循合法、公平、科学、公正的原则。
价格鉴证机构及鉴证人员应当依法独立进行涉案财产价格鉴证活动。
任何单位和个人不得干涉价格鉴证机构及其人员依法进行的价格鉴证活动。
第五条 市、县（区）价格主管部门负责本行政管辖范围内涉案财产价格鉴证工作的监督管理。
市、县（区）价格主管部门所属的价格鉴证机构，是涉案财产价格鉴证的专门机构，业务上接受上级价格鉴证机构的监督和指导。
法律、行政法规对涉案财产价格鉴证工作另有规定的从其规定。
第六条 公民、法人或者其他组织发现价格鉴证人员在涉案财产价格鉴证活动中有弄虚作假、徇私舞弊等行为的，有权向价格主管部门举报、投诉。
价格主管部门在接到举报、投诉后，应当及时进行调查处理，并将处理结果告知举报投诉人。
第七条 价格鉴证机构进行价格鉴证的涉案财产范围主要包括：
（一）依法扣押、追缴、没收、查封的财产以及依法应当强制执行的财产；
（二）价格不明或者价格难于确定的财产，对价格有争议的财产；
（三）有偿服务价格；
（四）陈旧、残损或者使用过的财产；
（五）需要抵债、拍卖的财产；
（六）依照法律、法规的规定，需要确定价格或者确定损失的其他涉案财产。
第八条 涉案财产价格鉴证费用，非刑事案件由价格鉴证机构按照国家和省级价格主管部门规定的收费标准收取，实行收支两条线管理；刑事案件价格鉴证所需经费由同级财政予以保障。
第九条 司法援助案件的涉案财产价格鉴证费用，应由当事人提出申请，经价格鉴证机构核实同意后予以减收、缓收、免收。
第十条 价格鉴证机构是政府设立的专门从事涉案财产价格鉴证工作的非营利性专门机构。
价格鉴证机构不得从事中介经营活动。
第十一条 涉案财产价格鉴证人员应当依法取得价格鉴证资格证书，并经价格主管部门注册登记后，方可执业。
第十二条 价格鉴证机构可以根据涉案财产价格鉴证具体工作实际，聘请具有相应评估资格的专业人员参加涉案财产价格鉴证工作。
第十三条 价格鉴证人员在涉案财产价格鉴证活动中应当遵守职业道德、执业纪律和技术操作规范。
涉案财产价格鉴证人员不得有下列行为：
（一）泄露国家秘密、商业秘密和个人隐私；
（二）出具虚假价格鉴证结论书；
（三）通过非竞拍方式购买或者委托他人购买所鉴证的涉案财产；
（四）索取、收受当事人的财物或者牟取其他不正当利益；
（五）利用在价格鉴证活动中取得的相关信息资料从事价格鉴证以外的其他活动；
（六）同时在两个以上价格鉴证机构执业；
（七）以个人名义接受涉案财产价格鉴证业务；
（八）法律、法规规定的其他违法行为。
第十四条 涉案财产价格鉴证实行回避制度。
涉案财产价格鉴证人员有下列情形之一的应当主动回避：
（一）是案件当事人、代理人或者当事人、代理人近亲属的；
（二）鉴证人员或者其近亲属与案件有利害关系的；
（三）鉴证人员担任过案件的证人、辩护人、诉讼代理人的；
（四）与案件有其他关系，可能影响涉案财产价格鉴证客观、公正的。
第十五条 涉案财产价格鉴证应当按照下列程序进行：
（一）价格鉴证机构审查委托机关鉴证要求并调集鉴证所需材料；
（二）接受委托机关的委托并指定鉴证人员；
（三）价格鉴证机构对委托鉴证事项进行鉴证；
（四）价格鉴证机构向委托机关出具涉案财产价格鉴证结论书。
第十六条 对需要进行价格鉴证的涉案财产，委托机关应当在案件调查、侦查、审理、裁决（定）、执行过程中和在拍卖、变卖或者抵债前，委托价格鉴证机构进行价格鉴证。
委托机关委托价格鉴证机构进行价格鉴证时，应当出具价格鉴证委托书，并按照鉴证机构要求如实、全面的提供相关情况和资料。
第十七条 价格鉴证委托书应当包括下列内容：
（一）委托方的名称和地址，联系人、联系方式；
（二）需要进行价格鉴证的涉案财产名称、规格、型号、种类、数量、来源以及购置、建造、使用的时间、地点等；
（三）价格类型；
（四）价格鉴证目的；
（五）价格鉴证基准日期；
（六）委托日期；
（七）其他需要说明的情况；
（八）委托机关加盖单位公章。
第十八条 价格鉴证机构收到涉案财产价格鉴证委托书后，应当对价格鉴证委托书内容及涉案财产进行审核查验，对属于涉案财产价格鉴证范围的，应当接受委托；对不属于涉案财产价格鉴证范围的，不予受理并说明理由。
第十九条 价格鉴证机构受理涉案财产价格鉴证委托后，应当指定两名以上的价格鉴证人员具体承办。
价格鉴证机构对鉴证数额较大、情况复杂的涉案财产价格鉴证委托，应当组成三人以上的价格鉴证小组办理，并经价格鉴证机构集体审定后作出鉴证结论。
第二十条 价格鉴证机构根据价格鉴证实际，有权要求委托机关协助进行现场勘察、查阅相关账目、文件、资料等，有权向涉案财产的相关单位和个人依法进行调查或者提取与价格鉴证活动相关的证明材料。
相关单位和个人对价格鉴证机构的调查工作，应当予以配合，提供真实、有效的情况和材料。
第二十一条 价格鉴证过程中需要对涉案财产进行财务审核、质量检验或者技术鉴定的，委托机关应当先行委托具有法定资质的机构或者聘请有相应资格证的专业技术人员进行审核、检验和鉴定。
第二十二条 价格鉴证机构在价格鉴证过程中需要留存涉案财产的，应当征得委托机关同意并办理留存手续，对留存的涉案财产应当妥善保管并及时返还。
第二十三条 价格鉴证机构应当根据涉案财产在价格鉴证基准日的重置价格、新旧程度、质量状况、权益状况、变现因素、技术参数以及预期获利能力等因素，对涉案财产进行价格鉴证：
（一）涉案财产属于政府定价的，按照政府制定的价格鉴证；
（二）涉案财产属于政府指导价的，以政府规定的基准价格为基础，参照市场价格鉴证；
（三）涉案财产属于市场调节价的，按照市场中等价格鉴证。
国家对计价标准和计算方法另有规定的，从其规定。
第二十四条 价格鉴证机构对无法追缴、已经灭失或者形态发生改变的涉案财产，可以根据委托机关认定的证据材料，比照价格鉴证基准日同类实物形态的价格水平进行价格鉴证。
第二十五条 价格鉴证机构应当在委托约定的期限内作出价格鉴证结论，向委托机关出具涉案财产价格鉴证结论书。涉案财产价格鉴证约定期限不得超过法定的办案期限。
价格鉴证结论书应当包括下列内容：
（一）委托方、受托方名称；
（二）涉案财产的名称、数量等基本状况；
（三）价格鉴证的依据；
（四）价格鉴证方法和过程要述；
（五）价格鉴证基准日、结论和出具日期；
（六）其他需要说明的情况。
价格鉴证结论书应当加盖价格鉴证人员签章和价格鉴证机构公章，并附价格鉴证机构资质证书和人员资格证书复印件。
第二十六条 价格鉴证机构出具的涉案财产价格鉴证结论书，经委托机关依法确认后，作为涉案财产价格的认定依据。
第二十七条 异议申请包括补充鉴证申请、重新鉴证申请和复核裁定申请。
委托机关对价格鉴证机构出具的价格鉴证结论有异议的，可向原价格鉴证机构提出补充鉴证或重新鉴证申请，也可以直接向上级价格鉴证机构提出复核裁定申请。
案件当事人对价格鉴证结论持有异议的，可向原委托机关提出补充鉴证、重新鉴证或复核裁定申请，由原委托机关根据具体情况决定是否进行补充鉴证、重新鉴证或复核裁定。
异议申请应在委托机关自收到《价格鉴证结论书》之日起十日内送达价格鉴证机构。
第二十八条 有下列情形之一的，价格鉴证机构可以不再进行重新鉴证：
（一）委托机关对该案件已经依照当时的法律、法规的规定审理结案的；
（二）委托机关自收到涉案财产价格鉴证结论书之日起十日内未提出异议申请的；
（三）在进行涉案财产价格鉴证后财产灭失或者发生变化，不能确认当时财产状况的。
第二十九条 未依法取得价格鉴证相应资质的机构，擅自从事涉案财产价格鉴证的，其出具的鉴证结论无效，由价格主管部门依照相关法律、法规予以处罚。
第三十条 价格鉴证机构未按照规定的职责权限和鉴证程序、方式进行涉案财产价格鉴证的，由价格主管部门宣布其价格鉴证结论无效，并应根据违反本办法的情形、情节轻重给予警告、责令其退还鉴证费用；情节严重的，给予价格鉴证机构负责人和直接责任人行政处分。
第三十一条 价格鉴证机构对留存的涉案财产未尽到妥善保管义务造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第三十二条 价格鉴证人员有本办法第十三条规定行为之一的，由价格主管部门给予警告；情节严重的，建议由发证机关依法吊销其执业资格证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十三条 委托机关及其工作人员违反本办法规定，有下列情形之一的，由有关主管部门或纪检监察机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）索取、收受回扣或者牟取其他不正当利益的；
（二）委托没有法定资质的机构进行涉案财产价格鉴证的；
（三）故意提供虚假情况、资料或者非法干涉价格鉴证活动的。
第三十四条 涉案财产价格鉴证文书执行省级价格行政主管部门统一制作的格式文本。
第三十五条 本办法自2007年12月1日起施行。