中国人民银行


中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知

1990年10月12日，中国人民银行

中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行：
为加强对证券公司的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券公司管理暂行办法》，现发给你们，并就有关问题通知如下：
一、设立证券公司须经人民银行当地省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审核，报中国人民银行总行批准。
二、证券公司目前只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。
三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、直辖市分行审核后，报人民银行总行批准。
四、各地人民银行出资开办的证券公司可以保留，由省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行办理重新登记和换发《经营金融业务许可证》手续。
五、各地人民银行要加强对证券公司的管理。对本地区内未经人民银行批准擅自设立的证券公司，要进行清理，除个别确属社会需要，办得好的，由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行审批外，其余的一律撤销。

附：证券公司管理暂行办法

第一章 总 则
第一条 为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。
第三条 中国人民银行是国家证券管理机关，证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。

第二章 机构管理
第四条 设立证券公司必须报经中国人民银行批准。
第五条 证券公司可由经中国人民银行批准可以办理投资业务的金融机构和其他经中国人民银行批准可以组建证券公司的单位出资组建。
第六条 设立证券公司应具备下列条件：
一、符合经济发展的需要；
二、有不少于人民币1000万元的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的交易场所和合格交易设施。
第七条 设立证券公司应向中国人民银行提出申请，填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，并向中国人民银行提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
必须载有机构名称、所在地、经营宗旨、资本金、业务范围、公司的性质、组织形式和经营管理等内容。
三、开户银行出具的验资证明；
四、公司主要负责人和业务人员的资格证明；
五、人民银行认为必要的其他文件。
第八条 经批准的证券公司应在自批准之日起的二十天之内，向中国人民银行领取《经营金融业务许可证》。
证券公司应在自批准之日起四十天之内向工商行政管理局办理登记注册手续，并应在自开业之日起三十天内向当地税务机关办理税务登记。
证券公司自批准之日起四个月内未开业者，原批准文件失效。
第九条 证券公司作下列变动，必须经中国人民银行批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金总额；
三、变更地址；
四、修改公司章程；
五、设立证券业务的代办点；
六、连续停业一个月以上或半年中累计停业三个月以上；
七、与其他机构合并或其营业的全部或部分转让他人或接受他人转让。
第十条 证券公司设立分支机构应报经中国人民银行批准。
第十一条 撤销证券公司须以书面形式向中国人民银行原批准单位提出申请，经批准后，方可终止业务活动，并在中国人民银行和有关部门的监督下清理债权债务，缴销《经营金融业务许可证》，持中国人民银行的批准撤销文件，向工商行政管理部门报请缴销《营业执照》。

第三章 业务范围
第十二条 证券公司必须经营下列业务：
一、代理证券发行业务；
二、自营、代理证券买卖业务；
三、代理证券还本付息和红利的支付。
第十三条 经中国人民银行批准，证券公司还可经营下列业务中的一种或几种：
一、证券的代保管和证券的鉴证；
二、接受委托代收证券本息和红利；
三、接受委托办理证券的登记和过户；
四、证券贴现和证券抵押贷款；
五、证券投资咨询；
六、人民银行批准的其他业务。

第四章 管理监督
第十四条 证券公司应依照国家有关管理规定和中国人民银行制定和认可的业务管理制度，本着合法经营、公平交易的原则，开展业务活动。
第十五条 证券公司应保持其资产合理的流动性。
证券公司帐户上持有的证券其市场价值总额不得超过公司资本金的80％；同一证券的持有量不得超过公司资本金的30％；持有同一企业股票的数额不得超过该企业股份总额的5％和本公司资本金的10％。
中国人民银行有权根据经济形势的变化对以上比例进行必要的调整。
第十六条 证券公司应每年从其盈利中提取3％以上的交易损失准备金存缴中国人民银行。
交易损失准备金只能用于填补证券交易的损失，不得挪作他用。
第十七条 证券公司不得从事操纵市场价格、内部交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。
第十八条 证券公司应按中国人民银行的要求、按时报送业务报表，并在每个会计年度结束后的三个月内向中国人民银行提交营业报告书和下列经过人民银行指定的会计（审计）事务所审计的财务报表：资产负债表、损益报表、以及中国人民银行要求提供的其他文件和资料。
第十九条 中国人民银行在必要时，可要求证券公司提交有关该公司交易和资产状况的材料；有权指派人员检查该公司的营业、财产状况、帐簿文件及其他有关文件，并向社会公布检查结果。
第二十条 中国人民银行有权对违反本办法第四条、第五条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条的机构，视情节轻重，给予以下处罚：
一、通报批评；
二、没收非法所得；
三、罚款；
四、拍卖库存证券；
五、责令部分或全部停业整顿；
六、撤销公司。
以上处罚，可以并处。

第五章 附 则
第二十一条 本办法由中国人民银行负责解释和组织实施。
第二十二条 本办法自发布之日起生效。


四川省成都市人民政府


成都市大气污染防治管理规定

政府令第102号


《成都市大气污染防治管理规定》已经2004年1月5日市人民政府第9次常务会议审议通过，现予公布，自2004年3月1日起施行。
市长：葛红林

二○○四年一月二十日


第一章总则
第一条为防治大气污染，保护和改善大气环境，保障人体健康，促进经济和社会可持续发展，根据《中华人民共和国大气污染防治法》等有关法律、法规的规定，结合成都市实际，制定本规定。
第二条本市行政区域内的单位、组织、个人应遵守大气污染防治的法律、法规和本规定。
第三条市和区（市）县人民政府对本辖区的大气环境质量负责，制定规划并采取防治大气污染的有效措施，使本辖区大气环境质量达到规定的标准。
第四条市和区（市）县环境保护行政主管部门（以下简称环保部门）对本辖区大气污染防治工作实施统一监督管理。
公安、交通、市政公用、农机、质监等部门根据各自的职责，对机动车污染大气环境实施监督管理。
其他有关部门在各自职责范围内对大气污染防治实施监督管理。

第二章大气污染防治的监督管理
第五条新建、扩建、改建向大气排放污染物的项目，必须严格执行环境影响评价制度和防治污染的设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。
防治污染的设施必须由批准环境影响报告书（表）或环境影响登记表的环保部门验收合格后，建设项目方可投入使用。
第六条向大气排放污染物，不得超过规定的排放标准。
向大气排放污染物的单位、经营者，必须向所在地的环保部门申报污染物排放设施、处理设施和在正常作业条件下排放污染物的种类、数量、浓度，依法申领排污许可证。
排放污染物的种类、数量、浓度有重大改变的，应及时向原申报的环保部门办理变更申报手续。
机动车的排污申报另行规定。
第七条向大气排放污染物的单位、经营者，必须依照国家规定缴纳排污费。
第八条闲置或拆除大气污染物处理设施，必须事先报经所在地环保部门批准。环保部门应当自接到申请之日起15日内予以批复。
第九条中心城区三环路以内，区（市）县人民政府所在城镇，市级以上的生态功能保护区、自然保护区、风景名胜区、森林公园、地质公园，县级以上人民政府划定的其他需要特别保护的区域为大气污染防治重点区域。
大气污染防治重点区域应当达到规定的空气环境质量标准；未达标的，当地人民政府应当采取严格措施，限期达标。
第十条事故性排放、泄漏有毒有害气体和放射性物质，造成或者可能造成大气污染的，必须立即采取应急措施，按规定报告环保部门，接受调查处理。
在大气环境受到严重污染，危害人体健康和安全的紧急情况下，当地人民政府应当及时向当地居民公告，并依法采取强制性应急措施。
第十一条依法确定的大气污染物排放重点企业，应当安装污染物排放的连续自动监测、监控装置，并确保其正常运转。
第十二条污染严重且难以治理的设备、设施、工艺，必须在规定的期限内淘汰并不得转让给他人使用。
达到报废标准的机动车，由公安交通管理、农机等部门监督进行报废，严禁拼装或转让使用。
第十三条环保部门和其他监督管理部门有权对排放大气污染物的单位、场所、设施进行现场检查，被检查的单位和个人必须如实反映情况，提供必要的资料，不得拒绝。检查部门应当为被检查单位保守技术秘密和业务秘密。

第三章机动车排气污染的防治
第十四条生产（含制造、改装、组装，下同）、销售和使用的机动车，其排气污染物不得超过规定的排放标准。
第十五条生产、维修、检测、使用机动车和销售旧车的单位应按要求，提供有关机动车及车用发动机排气污染物的资料，并接受环保等部门的监督检查。
第十六条不符合大气污染物排放标准的机动车，禁止行驶。公安交通管理、农机等部门不得核发牌证、不得通过年度检验、不得办理转籍和过户变更手续。
第十七条市环保部门可以会同市公安交通管理、交通、市政公用、农机等部门，对本市中心城区在用的机动车排气污染状况进行监督抽测。
中心城区以外的其他区（市）县环保部门可以会同公安交通管理、交通、市政公用、农机等部门对该行政区域内在用的机动车排气污染状况进行监督抽测。
第十八条环保部门可以委托已取得公安机关资质认定的承担机动车年检的单位，按照规范对机动车排气污染进行年度检测。
机动车排气污染检测单位，应当按照规定的排放标准、检测技术规范进行机动车排气污染检测，并对出具的机动车排气污染检测结果负责。
第十九条机动车维修单位，应当按照大气污染防治法律、法规的要求和国家规定的技术规范进行维修，确保经其维修后的机动车排气污染物稳定达到规定的排放标准。
第二十条生产、销售、使用的机动车燃料必须符合质量标准。
禁止生产、销售、故意使用含铅汽油和其它高污染车用燃料。
鼓励机动车在保证安全的前提下使用清洁能源。
第二十一条机动车所有人或使用人必须按照机动车使用保养的规范，对机动车进行使用和保养，保证污染处理装置正常使用，不得擅自拆除或闲置机动车污染处理装置。

第四章烟尘污染的防治
第二十二条中心城区三环路内为燃煤控制区。其他区（市）县人民政府根据防治烟尘污染的需要，可以划定燃煤控制区。
第二十三条在燃煤控制区内，不得擅自销售、使用燃煤或其他高污染燃料；现有的燃煤设施必须在环保部门规定的期限之内改用清洁能源；新建的设施必须使用清洁能源。
现有4吨以上（含4吨）燃煤锅炉，必须安装消烟、除尘、脱硫设施和自动监测装置，保证排放的烟尘等污染物不超过规定的排放标准。
第二十四条在大气污染防治重点区域、人口集中地区、机场周围、交通干线附近，禁止焚烧沥青、油漆、油毡、橡胶、塑料、皮革、垃圾、落叶以及其它产生有毒有害烟尘或气体的物质。
第二十五条建筑施工熔化沥青、油毡等材料的，应采取密闭或其它防治有毒有害气体污染的措施。
第二十六条城市饮食服务企业的经营者，应安装油烟净化装置或除尘设施，使排放的污染物不超过规定的排放标准。
第五章废气粉尘和恶臭污染防治
第二十七条向大气环境排放转炉气、电石气、黄磷尾气、有机烃类尾气、含硫化合物气体、含放射性物质气体和气溶胶等工业废气、恶臭或粉尘的，必须采取防治措施，并不得超过规定的排放标准。
生产中排放可燃性气体的，应当回收利用，不具备回收利用条件的，应当进行污染防治处理。
第二十八条运输、装卸、贮存可能散发有毒有害气体或粉尘物质，必须采取密闭措施或其他防护措施。

第六章法律责任
第二十九条违反本规定，有下列行为之一的单位或个人，由环保部门或其他有关行政主管部门根据不同情节，责令停止违法行为，限期改正，并按下列规定处罚：
（一）拒绝环保等部门现场检查或被检查时弄虚作假的，由实施检查的部门处5万元以下罚款；
（二）拒报、谎报排污事项的，由环保部门处5万元以下罚款；
（三）不按规定缴纳排污费的，由环保部门根据现场监测数据或按照排污系数法、物料衡算法等方式核定排污量，计征排污费，可处2万元以下罚款；
（四）建设项目的大气污染防治设施没有建成或没有达到有关建设项目环境保护管理的规定的要求，投入使用的，由批准环境影响报告书（表）或环境影响登记表的环保部门责令停止使用，可处1万元以上10万元以下罚款；
（五）排污单位不正常使用大气污染物处理设施，或未经环保部门同意，擅自拆除或闲置大气污染物处理设施，致使大气污染物排放超标的，可对单位处5万元以下，对个人处1000元以下罚款；
（六）向大气排放污染物超过规定标准的，由环保部门责令限期改正，处1万以上10万元以下罚款，逾期不改正的，责令停止排污或报请同级人民政府取缔、关闭或停产；
（七）在燃煤控制区域内，未经批准生产、销售燃煤或不按规定使用清洁能源的，由当地环保部门会同有关部门责令拆除或没收有关设施，对单位处3万元以下，对个人处2000元以下罚款。
第三十条违反机动车污染防治要求的，按以下规定进行处罚：
（一）在用机动车排气污染物超过规定标准或擅自拆除、闲置、更改机动车污染处理装置的，由环保部门责令限期改正，逾期不改正的，可按每辆车处200元以上1000元以下罚款；
（二）生产、维修、检测、使用机动车和销售旧车的单位不按要求报送机动车排气污染资料的，由环保部门责令限期改正，可处3万元以下罚款；
（三）未取得环保部门委托进行机动车排气污染检测的,或者在检测中弄虚作假的，由环保部门责令停止违法行为，限期改正，可处5万元以下罚款；情节严重的，由负责资质认定的部门取消承担机动车年检的资格；
（四）机动车维修者不按技术规范进行治理或经其维修治理后的机动车在规定时限内经检测排气污染物超过规定标准的，由环保部门责令限期改正，处2万元以下罚款；情节严重的，由有关部门取消机动车维修资格。
第三十一条违反本规定第十二条第一款规定，将淘汰的设备转让给他人使用的，由转让者所在地环保部门或其他有关部门没收转让者的违法所得，并处违法所得两倍以下罚款。
第三十二条违反本规定第二十七条、第二十八条规定的，由环保部门依法责令停止违法行为，限期改正，可处5万元以下罚款。
第三十三条违反本规定的其他行为,法津、法规已有规定的，从其规定；没有规定的，由环保部门责令停止违法行为，处5000元以上1万元以下罚款。
第三十四条已纳入本市城市管理相对集中行政处罚权范围的违法行为，由城市管理行政执法部门依法管辖。
第三十五条妨碍、阻挠环保等部门依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条当事人对具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第三十七条行政管理和行政执法人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，按有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章附则
第三十八条环保、公安、交通、农机等执法部门根据本规定制定相应的实施细则，报同级政府法制工作机构备案。
第三十九条城市扬尘污染防治和禁止焚烧农作物秸秆适用市政府的其他规定。
第四十条本规定由成都市人民政府法制办公室负责解释。
第四十一条本规定自2004年3月1日起施行。1991年12月14日成都市人民政府发布的《成都市烟尘污染防治管理办法》和1995年3月3日成都市人民政府发布的《成都市机动车污染防治管理办法》同时废止。